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　　又有上市券商遭监管出具警示函！

　　3月1日，证监会官网公布的一份行政监管形状显现，安徽证监局对国元证券接受出具警示函形状。

　　安徽证监局指出，国元证券存在廉明从业管制存在不及、发布证券究诘陈述业务管制轨制不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照里面问责轨制对干系包袱东谈主员进行里面问责，并提交书面整改和问责陈述。

　　涉四大问题

　　国元证券被出具警示函

　　具体来看，这次国元证券被安徽证监局点名，主要触及以下四方面问题：

　　一是廉明从业管制存在不及，部分岗亭东谈主员出现廉明从业风险，个别廉明从业风险陈迹未按期陈述；

　　二是未在愉快期限内完成个别直投技俩股权计帐责任；

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　　三是发布证券究诘陈述业务管制轨制不够完善，个别究诘陈述制作不够审慎、质地范围审核把关不够严格、内控过程存在裂缝；

　　四是未实时对信息系统故障进行救急陈述。

　　基于以上问题，安徽证监局决定对国元证券接受出具警示函的行政监管形状，并记入证券期货商场诚信档案。

　　安徽证监局要求，国元证券应厚爱查找和整改问题，加强干系法律端正学习，强化各项业务里面范围和合规管制，按照里面问责轨制对干系包袱东谈主员进行里面问责，并向该局提交书面整改和问责陈述，阻绝访佛事件再次发生。

　　据了解，国元证券此前已接到过访佛罚单。2021年10月，安徽证监局对国元证券出具警示函，指出公司发布干系行业究诘陈述存在尊府开端标注不解确、数据选取不够审慎、研报分析不够客不雅、质地范围和合规审查不到位等问题。    

　　对此，国元证券在如期陈述中暗示，公司对负有管制包袱的干系东谈主员，究诘业务合规管制、质地范围东谈主员及究诘员进行了包袱讲究，重新制定《国元证券究诘所究诘陈述信息开端管制指点》，要求究诘员出具的究诘陈述表述要客不雅果然，有可靠的事实、数据为依据，对从干总计据库获得的数据，应充分研究该数据的巨擘和正当性。

　　2022年6月，安徽证监局再度对国元证券出具警示函，指出公司存在以下问题：一是公司手机客户端往来软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端往来软件在2022年6月13日发生故障，未实时向安徽证监局陈述。三是信息安全救急预案不完备。

　　对于上述问题，国元证券暗示，神秘顾客介绍其责成信息时间部门严把软件验收测试过程关。进一步落实汇注安全事件与预警事件陈述，完善陈述旅途，梳理明确报送时限。向信息时间重要岗亭东谈主员和整体东谈主员强调信息安全的进击性，切实扩充职责，在发生汇注安全事件时，应按照公司信息安全管制轨制和突发事件救急处罚机制，实时扩充对内和对外陈述过程。

　　甘休3月1日，国元证券股价为7.02元，市值为306亿元。

　　研报罚单“第二季”现身

　　纪念2023年，监管部门向业内券商下发《对于发布证券究诘陈述业务“双就地”现场查验情况的通报》。随后，多家券商及干系当事东谈主被接受责令改正、警示函等行政监管形状，被要求改正违法动作，晋升究诘业务质地，加强究诘陈述管制。

　　监管部门暗示，将按照“零容忍”监管标的，捏续强化研报业务监管法律证明。开年以来，各地证监局陆续对券商研报业务开出罚单，进一步强化管制。

　　举例，安徽证监局捏续“脱手”。2月18日，辖区内的华安证券也因触及研报制作不审慎、投行业务尽调不充分等问题被接受责令改正的行政监管形状。其中，华安证券因发布的触及“左江科技”等究诘陈述存在制作不审慎等情形，被安徽证监局点名。

　　在此之前，深交所已先行通报了对华安证券的警示函。经查，华安证券发布的干系究诘陈述分析论断依据不充分，论断不审慎，未充分揭示投资风险，公司对究诘陈述质地审核把关不严。

　　另外，本年1月，湖南证监局对高洁证券及究诘所长处诀别作出责令改正和出具警示函的行政监管形状，相同触及发布证券究诘陈述业务过程中存在的问题。

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